미국증권거래위원회 SEC 정보와 미국주식 투자 체크사항 주식 코인 시장의 규제에 관련된 내용들을 정리하였습니다. SEC가 무엇인지 그리고 그들이 어떤 결정을 하고 규제하는지 살펴보아야 합니다
1. 미국증권거래위원회
미국증권거래위원회 (US Securities and Exchange Comission 이하 줄임말 SEC) 미국증시에서 이루어지는 거래를 감시 및 감독하는 정부의 직속기관을 말합니다.
SEC는 상원의 조언 및 동의에 따라 대통령이 임명하는 최대 5명의 위원들로 이루어져 있으며, SEC 소개에 따르면 증권산업의 모든 측면에 대한 광범위한 권한은 부여받은 미국증권거래위원회는 투자자를 보호하는 목적으로 공정하고 질서있는 시장 그리고 효율적인 시장 및 자본을 위한 노력들을 진행한다고 알려져 있습니다.
1934년 설립된 미국증권거래위원회는 독립기관으로 준사법적인 권한까지 가지고 있으며 연방증권법에 따른 해석과 집행 그리고 주가조작 및 불법거래에 관련된 문제들을 적발하고 조사하며 증권거래소 상장기업들의 공시의무 감시 및 감독등 다양한 역할들을 하고 있습니다.
간략하게 정리하면 미국주식등을 비롯한 증권시장에서의 거래들을 감시 감독하며 투자자보호를 위해서 노력하는 준사법기관으로 살펴볼 수 있습니다.
2. SEC 주요 기능
미국증권거래위원회는 미국 경제와 자본시장 그리고 투자자 보호를 통한 국민생활에 긍정적인 영향을 미치기 위해 노력하고 있다고 합니다.
1934년 대공황 시기에 설립되어 투자자보호, 공정하고 질서있고 효율적인 시장 유지, 자본형성 촉진 (facilitating capital formation) 을 사명으로 하고 있습니다.
SEC의 주요기능은 다음과 같이 살펴볼 수 있습니다.
- 증시에 관련된 감시 및 감독
- 투자자 보호 : 진실과 공정성 보장을 위한 노력
- 불법거래 및 주가조작등 적발
- 상장기업의 공시의무 이행 확인
- 증권업자들의 관련 법규 이행 확인
- 불법적인 사례에 따른 직접 규제 및 소송 (경찰 및 검찰) 진행
- 기업과 기업가에게 미국경제 자본시장에 접근할 수 있는 방법을 제공
- 투자를 위한 재정적 기회를 제공
- 자본시장의 신뢰를 위한 노력
결론적으로 정리하여 말씀드리면 미국증권거래위원회는 수많은 자금이 움직이는 거대한 미국증권시장에 관련된 감시와 감독을 통해서 자본시장의 공정하고 효율적인 시장을 유지하고 투자자를 보호하는 목적으로 설립되어 활동하는 미국의 기관이라고 볼 수 있습니다.
실제 SEC의 안내사항에 따르면 대중에게 증권을 판매하는 회사는 자신의 사업과 판매하는 증권 및 투자위험에 대한 진실을 알리는 것을 정확하게 해야 한다고 하며, 증권을 판매 및 거래하는 회사는 투자자에게 조언을 제공하는 딜러와 거래소등을 투자자를 공정하고 정직하게 대해야 한다고 투자자보호에 대한 명확한 원칙들을 밝히고 있습니다.
이를 위해서 진실과 공정성 확보를 위한 노력들을 꾸준하게 하고 있으며 위법행위를 억제하고 불법 행위자에게 책임을 묻고 투자자가 사기로부터 자신을 보호할 수 있도록 하는 자원을 제공하기 위한다고 밝히고 있습니다. (투자자보호 관련정보는 Investor.gov 참고)
3. 미국 SEC 와 투자 체크사항
미국 증권거래위원회 SEC는 투자에 있어서 매우 중요한 사건과 관련된 경우들이 많습니다. 특히 이 SEC의 특징에 따라서 여러가지 관리 감독의 요소가 달라지며 투자에 있어서도 수많은 호재와 악재로 작용하는 사례들이 엄청난 경우가 많습니다.
예를 들어 2024년 초기에 가장 큰 이슈가 되었던 것은 비트코인과 관련된 비트코인현물 ETF 상장승인을 위한 것이었으며 이에 대해서 SEC의 승인여부 결과에 따라서 비트코인등의 암호화폐 시장이 엄청난 변화를 겪는것을 살펴볼 수 있었는데요.
암호화폐 시장에서의 자산인정여부 그리고 비트코인의 제도권 진입 그외에도 SEC에서도 지속적으로 진행하고 있는 코인투자자들에 대한 보호와 여러 문제들이 복합적으로 작동하며 비트코인 현물 ETF가 직접적으로 미국주식시장에 승인되어 상장되는 결과를 가져오기도 하였습니다.
이처럼 미국 SEC 는 이러한 중요한 사항들을 결정하거나 여러 규제들을 통해서 수많은 투자자들에게 영향을 미치는 결과들을 만들어내기도 합니다.
이외에도 2023년 미국자산거래 시장에서 바이낸스 창펑자오 CEO를 상대로 소송을 진행하여 바이낸스 퇴출 및 엄청난 금액의 벌금을 내도록 하기도 하였으며 이외에도 암호화폐 시장에서는 지속적으로 투자자 보호 및 증권성에 관련된 여러 이슈에 따른 소송들을 진행하고 있습니다.
최근에 가장 큰 이슈가 된 부분은 비트코인과 이더리움 (개인적으로 KASPA) 등등을 포함한 다양한 암호화폐 문제들이 부각되었지만 SEC는 미국주식시장에서 다양한 규제들과 활동을 하고 있는 기관입니다.
미국시장에 상장된 모든 기업들은 미국증권거래위원회에 공시의무를 지켜야 하며 이러한 의무를 지키지 않는 경우에는 법적인 규제와 제제 그외에도 다양한 제한들을 당할 수 있다는 점이 있습니다.
실제로 이러한 SEC의 규제는 일론머스크가 테슬라와 관련된 재정문제 및 비공개회사 전환등에 대한 트위터를 올린 문제로 인해서 일론머스크를 소환하여 주가조작혐의에 해당하는 조사등을 진행하였으며, 일론머스크의 변호사가 그의 트위터를 감독하는 조건에 SEC와 합의를 진행하는 사건들이 있기도 했습니다.
이러한 사건들을 규제하는데 있어서 SEC는 지속적으로 투자자들이 혼동을 일으키거나 혹은 주가를 조작하려는 시도들을 강력하게 규제하는 모습을 보여주고 있으며 비트코인에 있어서도 마찬가지로 투자자보호와 자본시장에 관련된 안전성을 위해서 강력한 규제들을 진행하는것을 살펴볼 수 있습니다.
정리하면 미국주식을 투자하는 분들이라면 SEC와 관련된 이슈에 대해서는 많은 부분을 꼭 체크하고 살펴보아야 합니다.
특히 이러한 SEC의 결정에 따라서 주가의방향이 크게 달라지기도 하며 여러 규제에 적용이 되거나 혹은 투자자 보호를 위한 여러 결정등에 따라서 시장이 급격하게 변화할수도 있다는점 떄문입니다.
또한 공시의무를 어기거나 혹은 사기를 치려는 가짜 기업가들을 확인하고 그들로 인한 피해를 받지 않도록 하는데 있어서도 중요한 것이 바로 SEC 이며 이러한 정보들을 체크해두어야 할 것입니다.